3 cá nhân bị phạt tổng 4,5 tỷ đồng vì dùng 61 tài khoản thao túng cổ phiếu Kido. Ảnh minh họa: Dương Thu.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty cổ phần (CTCP) Tập đoàn Kido.
Đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán
Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 28/10/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 654/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính (VPHC) đối với ông Thang Phú Minh (địa chỉ: 75 Mai Xuân Thưởng, Phường Bình Tiên, Thành phố Hồ Chí Minh), bà Lâm Thúy Hằng (địa chỉ: 126 Hồng Bàng, Phường Chợ Lớn, Thành phố Hồ Chí Minh) và bà Dương Thái Phương Thảo (địa chỉ: 45 Nguyễn Duy Trinh, Phường Bình Trưng, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể:
Phạt tiền 1.500.000.000 đồng (một tỷ năm trăm triệu đồng) đối với ông Thang Phú Minh; Phạt tiền 1.500.000.000 đồng (một tỷ năm trăm triệu đồng) đối với bà Lâm Thúy Hằng và Phạt tiền 1.500.000.000 đồng đối với bà Dương Thái Phương Thảo theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 và khoản 30 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP (Trong giai đoạn từ ngày 02/05/2024 đến ngày 06/01/2025, ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo đã sử dụng tổng cộng 61 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện mua, bán cổ phiếu KDC nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu KDC, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 1 Điều 1 và khoản 5 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15).
Tổng số tiền phạt đối với ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo là: 4.500.000.000 đồng (Bốn tỷ năm trăm triệu đồng)
Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Căn cứ Quyết định xử phạt VPHC số 654/QĐ-XPHC ngày 28/10/2026 đối với ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo, ngày 28/10/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 656/QĐ-UBCK đối với Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán như sau:
Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 02/11/2026 theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (Nghị định số 155/2020/NĐ-CP);
Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 02/11/2026, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán
Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, ngày 28/10/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 655/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 17 cá nhân, bao gồm: ông Lê Ngọc Hải (địa chỉ: 456/1 đường Huỳnh Tấn Phát, Ấp 16, Xã Nhà Bè, Thành phố Hồ Chí Minh), bà Lê Thị Mỹ Vinh (địa chỉ: 725/21 đường 3/2, Phường Diên Hồng, Thành phố Hồ Chí Minh), ông Lê Văn Quang (địa chỉ: 725/21 đường 3/2, phường 6, Quận 10, Thành phố Hồ Chí Minh), ông Nguyễn Minh Hiếu (địa chỉ: 1246, Lê Văn Lương, Xã Nhà Bè, Thành phố Hồ Chí Minh), bà Nguyễn Thị Hải Anh (địa chỉ: Phường Xuân Thanh, Thị xã Sơn Tây, Thành phố Hà Nội), bà Nguyễn Thị Thảo Sương (địa chỉ: 114 Rạch Cùng, Phường Bình Đông, Thành phố Hồ Chí Minh), bà Nguyễn Thị Thu Trang (địa chỉ: 24/16 Võ Oanh, Phường Thạnh Mỹ Tây, Thành phố Hồ Chí Minh), bà Nguyễn Thị Thùy Nhung (địa chỉ: Phường Xuân Thanh, Thị xã Sơn Tây, Thành phố Hà Nội), ông Nguyễn Văn Cường (địa chỉ: số 1002 Tạ Quang Bửu, phường Bình Đông, Quận 8, Thành phố Hồ Chí Minh), ông Quách Vũ Hưng (địa chỉ: 21 đường số 267 Ba Tơ, Phường Tây Ninh, Thành phố Hồ Chí Minh;), ông Trần Bồi Tài (địa chỉ: Lầu 7, 91 Pasteur, Phường Bến Nghé, Thành phố Hồ Chí Minh), ông Trần Hoàng Nam (địa chỉ: 38/6P Nguyễn Văn Trỗi, Phường Cầu Kiệu, Thành phố Hồ Chí Minh), bà Trần Thị Thu Oanh (địa chỉ: 203 Phú Gia, Phường Tân Hưng, Thành phố Hồ Chí Minh), ông Trần Võ Quang Sang (địa chỉ: 103 chung cư 5 tầng, Phường An Phú, Quận 2, Thành phố Hồ Chí Minh), ông Trịnh Hiếu Từ (địa chỉ: 325-327 Bến Phú Lâm, Phường Bình Tây, Thành phố Hồ Chí Minh), ông Võ Thành Tâm (địa chỉ: Lầu 10 Parkson, Phường Chợ Lớn, Thành phố Hồ Chí Minh), bà Vương Kim Vy (địa chỉ: 361/17 Nguyễn Văn Luông, Phường Phú Lâm, Thành phố Hồ Chí Minh).
Cụ thể như sau: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng theo quy định tại khoản 1 Điều 34 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 28 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với 17 cá nhân theo Quyết định số 655/QĐ-XPHC do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (08 cá nhân (Nguyễn Minh Hiếu, Nguyễn Thị Hải Anh, Nguyễn Thị Thảo Sương, Nguyễn Thị Thu Trang, Nguyễn Thị Thùy Nhung, Nguyễn Văn Cường, Quách Vũ Hưng và Trần Võ Quang Sang) đã cho ông Thang Phú Minh mượn 08 tài khoản chứng khoán để giao dịch và 09 cá nhân (Lê Thị Mỹ Vinh, Lê Văn Quang, Lê Ngọc Hải, Võ Thành Tâm, Vương Kim Vy, Trịnh Hiếu Từ, Trần Bồi Tài, Trần Thị Thu Oanh và Trần Hoàng Nam) đã cho bà Lâm Thúy Hằng mượn 48 tài khoản chứng khoán để giao dịch dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu KDC của Công ty cổ phần Tập đoàn Kido trong giai đoạn từ ngày 02/05/2024 đến ngày 06/01/2025 (Ông Thang Phú Minh, bà Lâm Thúy Hằng và bà Dương Thái Phương Thảo đã có hành vi sử dụng 61 tài khoản để liên tục thực hiện mua, bán cổ phiếu KDC nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu KDC, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 1 Điều 1 và khoản 5 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15).
Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 17 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.
Căn cứ Quyết định xử phạt VPHC số 655/QĐ-XPHC ngày 28/10/2026 đối với 17 cá nhân, ngày 28/10/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 657/QĐ-UBCK về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 17 cá nhân nêu trên như sau:
Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 02/11/2026, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP đối với 17 cá nhân;
Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 02/11/2026, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP đối với 17 cá nhân.
