Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 24/7, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 405/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán HD (Công ty) (Địa chỉ trụ sở chính: số 23 A-B và Lầu 9, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, Phường Sài Gòn, TP.HCM).
Lý do xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán HD. (Ảnh minh họa)
Cụ thể, phạt tiền 60.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin (CBTT) không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam đối với Nghị quyết Hội đồng quản trị số 24/2024/NQ-HĐQT ngày 23/4/2024 (Công ty thực hiện CBTT ngày 2/12/2025)).
Phạt tiền 85.000.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP do có hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty không báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với báo cáo định kỳ tình hình cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước Quý IV/2024).
Phạt tiền 137.500.000 đồng theo quy định tại điểm d khoản 3 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do có hành vi không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ (Theo Biên bản kiểm tra của Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam ngày 28/11/2025, hồ sơ xác nhận nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của một số tổ chức, cá nhân chưa có đầy đủ tài liệu theo quy định tại Điều 5 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP).
Tổng cộng phạt tiền: 282.500.000 đồng đối với Công ty.
