Ngày 3/12/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 481/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset đối với 6 hành vi vi phạm.
Theo đó, Chứng khoán Mirae Asset bị UBCKNN phạt 250 triệu đồng theo quy định tại điểm b, khoản 5, Điều 8, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm đ, khoản 7, Điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.
Xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset 700 triệu đồng. Ảnh minh họa
Cụ thể, bản công bố thông tin trước đợt phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của 2 tổ chức phát hành gồm Công ty TNHH Flamingo Hải Tiến (bản công bố thông tin ngày 25/10/2024), Công ty TNHH Nước sạch Hòa Bình – Xuân Mai (bản công bố thông tin ngày 18/11/2024) do Công ty cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành tại Mục 3.III "Mục đích phát hành" của Phụ lục 01 - công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu chưa nêu thông tin cụ thể của mục đích phát hành trái phiếu gồm thông tin về chương trình, dự án đầu tư, cụ thể tình trạng pháp lý và các rủi ro đầu tư của chương trình, dự án.
Hành vi thứ hai là tại một số thời điểm, Công ty giải ngân ký quỹ cho khách hàng mua một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Hành vi này của Chứng khoán Mirae Asset bị UBCKNN phạt 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 4, Điều 26, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ.
Hành vi thứ ba là tại một số thời điểm, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Hành vi này của Công ty bị UBCKNN phạt 125 triệu đồng.
Hành vi thứ tư là Công ty tính giá trị rủi ro thị trường của một số mã cổ phiếu chưa chính xác tại Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính kiểm toán năm 2024 và bán niên soát xét năm 2025. Hành vi này của Chứng khoán Mirae Asset bị UBCKNN phạt 150 triệu đồng theo quy định tại khoản 3a, Điều 43, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung theo quy định tại điểm b, khoản 34, Điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do có hành vi Báo cáo có nội dung sai lệch.
Hành vi thứ năm là tại Báo cáo tài chính giữa niên độ 2025, Công ty ghi nhận giao dịch phát sinh với công ty mẹ Mirae Asset Securities (HK) Limited gồm: Phí bảo lãnh cho các khoản đi vay (36.102.979.596 đồng). Tuy nhiên Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng năm 2025 không ghi nhận giao dịch này là giao dịch với người liên quan. UBCKNN phạt Công ty số tiền 55 triệu đồng theo quy định tại điểm b, khoản 3, Điều 42, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.
Cuối cùng, Chứng khoán Mirae Asset bị UBCKNN phạt 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a, khoản 2, Điều 43, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu sau: Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại các ngày 31/10/2023, 31/12/2023, 31/1/2024, 31/3/2024, 30/6/2024, 31/7/2024, 30/9/2024, 31/3/2025, 30/6/2025, 31/7/2025, 30/9/2025.
Tổng mức xử phạt vi phạm hành chính mà Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset phải nhận là 700 triệu đồng.
Ngoài xử phạt hành chính, Chứng khoán Mirae Asset bị buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch, theo quy định tại khoản 4, Điều 43, Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm c, khoản 34, Điều 1, Nghị định 128/2021/NĐ-CP.
