Mới đây, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 527/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Tài chính tổng hợp cổ phần Tín Việt (Công ty Tín Việt); Địa chỉ trụ sở chính tầng 9, Tòa nhà V.E.T, số 98 Hoàng Quốc Việt, phường Nghĩa Đô, Thành phố Hà Nội.
Cụ thể, Công ty Tín Việt bị phạt tiền 92.500.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật: Công ty không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) và của Công ty các tài liệu: Giải trình về lợi nhuận sau thuế (LNST) tại Báo cáo tài chính (BCTC) quý 4/2022 bị lỗ, chuyển từ lãi ở báo cáo cùng kỳ năm trước sang lỗ ở kỳ này; Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số 134/2024/VietCredit-QÐ ngày 04/3/2024 thông qua điều chỉnh hồ sơ chào bán. Công ty không CBTT trên trang thông tin điện tử của HNX và của Công ty các tài liệu: Nghị quyết HĐQT số 418/2024/VietCredit-QÐ ngày 03/6/2024 về việc miễn nhiệm chức danh Phó Tổng Giám đốc Công ty; Nghị quyết HĐQT số 465/2024/VietCredit-QÐ ngày 19/6/2024 về việc thực hiện chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng; BCTC quý 4/2024 bằng tiếng Anh; Giải trình chênh lệch 10% LNST quý 4/2024 bằng Tiếng Anh; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024 bằng Tiếng Anh; Nghị quyết HĐQT số 212/2025/VietCredit-QĐ ngày 01/4/2025, số 214/2025/VietCredit-QĐ ngày 01/4/2025 bổ nhiệm Phó Tổng Giám Đốc Công ty...
Ảnh minh họa
Phạt tiền 65.000.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Công ty không trình bày đầy đủ nội dung tại Báo cáo thường niên năm 2023, 2024 và Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, 6 tháng đầu năm 2025 theo mẫu quy định tại Phụ lục IV và Phụ lục V ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. Cụ thể, Báo cáo thường niên năm 2023, 2024 thiếu thông tin một số chỉ tiêu tài chính (Hệ số sử dụng vốn, Tỷ lệ nợ bảo lãnh quá hạn/Tổng số dư bảo lãnh); thiếu thông tin về đơn vị cấp trong bảng Tình hình thay đổi vốn đầu tư của chủ sở hữu. Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2025 nêu thiếu Nghị quyết ĐHĐCĐ bất thường số 24/2025/VietCredit-NQ ngày 10/01/2025 trong Mục I hoạt động của ĐHĐCĐ.
Phạt tiền 175.000.000 đồng theo quy định tại khoản 5 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm b khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) đối với hành vi công bố thông tin sai lệch (Công ty CBTT sai lệch giao dịch với bên liên quan tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, 2024, cụ thể: Theo Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, 2024, trong năm 2023, 2024, Công ty có phát sinh giao dịch với công ty con của cổ đông lớn bao gồm các công ty sau: Công ty Trách nhiệm hữu hạn Một thành viên (TNHH MTV) Xi măng Vicem Hải Phòng, Công ty cổ phần (CTCP) Xi măng Bỉm Sơn, Công ty TNHH MTV Xi măng Vicem Tam Điệp, CTCP Thương mại xi măng, CTCP Xi măng Hải Vân, CTCP Xi măng Hoàng Mai; CTCP Xi măng Bút Sơn, CTCP Vicem Đô thị Xi măng Hải Phòng; CTCP Thạch cao Xi măng, CTCP Xi măng Hạ Long. Tuy nhiên, theo BCTC năm 2023, 2024 đã được kiểm toán và theo báo cáo của Công ty, Công ty không phát sinh giao dịch với các công ty nêu trên).
Phạt tiền 85.000.000 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty không báo cáo UBCKNN về việc thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2024 được HĐQT thông qua tại Nghị quyết số 674B/2024/VietCredit-NQ ngày 18/9/2024 theo mẫu số 02 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán).
Phạt tiền 325.000.000 đồng theo quy định tại điểm b khoản 4 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 9 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi không báo cáo việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng tại Đại hội đồng cổ đông gần nhất (Công ty không báo cáo về việc thay đổi phương án sử dụng vốn/số tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2024 tại cuộc họp ĐHĐCĐ gần nhất (ĐHĐCĐ bất thường năm 2025 ngày 10/01/2025)).
Phạt tiền 137.500.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này (Theo BCTC năm 2023, 2024 đã được kiểm toán và tài liệu Công ty cung cấp, trong năm 2023, 2024, Công ty có phát sinh giao dịch với cổ đông sở hữu trên 10% tổng số cổ phần phổ thông của Công ty và tổ chức có liên quan (công ty con) của cổ đông này nhưng chưa được Đại hội đồng Cổ đông/Hội đồng quản trị Công ty thông qua).
