Đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán
Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 05/11/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 672/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính (VPHC) đối với ông Lê Việt Cường (địa chỉ: Tổ 3 khu phố Long Hưng, phường Long Nguyên, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể:
Phạt tiền 1.500.000.000 đồng (một tỷ năm trăm triệu đồng) đối với ông Lê Việt Cường theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt VPHC trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 và khoản 30 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP (Trong giai đoạn từ ngày 16/10/2024 đến ngày 04/03/2025, ông Lê Việt Cường đã sử dụng tổng cộng 08 tài khoản chứng khoán, trong đó có 04 tài khoản chứng khoán đứng tên ông Lê Việt Cường, 03 tài khoản mượn của 03 nhà đầu tư khác và 01 tài khoản nhờ đứng tên sở hữu để thực hiện hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán đối với mã cổ phiếu BCE của CTCP Xây dựng và Giao thông Bình Dương).
Ảnh minh họa: kisvn.vn
Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Lê Việt Cường cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Căn cứ Quyết định xử phạt VPHC số 672/QĐ-XPHC ngày 05/11/2026 đối với ông Lê Việt Cường, ngày 05/11/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 674/QĐ-UBCK đối với ông Lê Việt Cường về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán như sau:
Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 10/11/2026 theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (Nghị định số 155/2020/NĐ-CP);
Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 10/11/2026, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán
Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, ngày 05/11/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 673/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 04 cá nhân, bao gồm: bà Lê Mộng Thái Thương (địa chỉ: Khu phố Cầu Quan, phường Long Nguyên, Thành phố Hồ Chí Minh), bà Lê Mộng Trúc Quỳnh (địa chỉ: Tổ 3 khu phố Long Hưng, phường Long Nguyên, Thành phố Hồ Chí Minh), bà Trương Kim Duyên (địa chỉ: Dragon Hill 1, 15A Nguyễn Hữu Thọ, xã Nhà Bè, Thành phố Hồ Chí Minh), bà Nguyen Susan Ha (địa chỉ: 10730 Greenwood Rd Glen Allen, VA23059 USA).
Cụ thể như sau: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng theo quy định tại khoản 1 Điều 34 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 28 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với 04 cá nhân theo Quyết định số 673/QĐ-XPHC do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (03 cá nhân gồm bà Lê Mộng Thái Thương, bà Lê Mộng Trúc Quỳnh, bà Nguyen Susan Ha đã cho ông Lê Việt Cường mượn các tài khoản chứng khoán và bà Trương Kim Duyên đã đứng tên sở hữu chứng khoán hộ ông Lê Việt Cường để giao dịch dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã cổ phiếu BCE của Công ty cổ phần Xây dựng và Giao thông Bình Dương trong giai đoạn từ ngày 16/10/2024 đến ngày 04/03/2025. Ông Lê Việt Cường đã sử dụng 08 tài khoản (04 tài khoản chứng khoán đứng tên ông Lê Việt Cường, mượn 03 tài khoản và 01 tài khoản nhờ đứng tên sở hữu) để thực hiện hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BCE, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 1 Điều 1 và khoản 5 Điều 1 Luật số 56/2024/QH15).
Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 04 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.
Căn cứ Quyết định xử phạt VPHC số 673/QĐ-XPHC ngày 05/11/2026 đối với 04 cá nhân, ngày 05/11/2026, UBCKNN ban hành Quyết định số 675/QĐ-UBCK về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 04 cá nhân nêu trên như sau:
Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 10/11/2026, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP đối với 04 cá nhân;
Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 10/11/2026, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP đối với 04 cá nhân.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký
